Предыдущая страница реферата | 2  3  4  5  6  7  8  9  10  11  12 | Следующая страница реферата

7б- продающий клиент А отсылает своему брокеру подтверж- дение о том, что в назначенный день банк попечитель предоста- вит ему ценные бумаги;

8а- покупающий клиент Б отсылает своему банку-попечителю подтверждение о покупке, обращаясь с просьбой принять от бро- кера Б ценные бумаги в расчетный день;

8б- покупающий клиент Б посылает подтверждение брокеру Б, давая ему указания передать ценные бумаги банку-попечителю Б.

Этап 4. Дата торговли + 4 дня (Т+4)

Продажа Клиент А

Покупка Клиент Б

Клиринговая палата

Продажа Брокер А

Покупка Брокер Б

9- клиринговая палата определяет чистые суммы взаимных платежей сторон, участвующих в сделках;

10-клиринговая палата выпускает разработанные проекты сделок , содержащие обязательства на поставку и получение цен- ных бумаг.

Этап 5. Дата торговли + 5 дня (Т+5)

Продажа Клиент А

Покупка Клиент Б

Клиринговая палата

Продажа Брокер А

Покупка Брокер Б

|Счет |Счет Брокера|Счет Клиринговой |Счет |Счет |
|Клиента А |А |палаты |Брокера Б |клиента Б |
|ДЕПОЗИТАРИЙ |

11- банк-попечитель А направляет в Депозитарий инструк- ции, согласно которым последний совершает перевод ценных бумаг со счета банка на счет брокера; Депозитарий дебетует счет бан- ка попечителя А и кредитует ценные бумаги на счету брокера А;

12а- Клиринговая палата передает Депозитарию инструкцию, согласно которой тот должен дебетовать счет брокера А и креди- товать ценными бумагами счет клиринговой палаты;

12б- Депозитарий дебетует счет продающего брокера А и

кредитует счет клиринговой палаты ценными бумагами;

13а- клиринговая палата передает в Депозитарий инструк- цию, согласно которой (13б) он дебетует счет клиринговой пала- ты и кредитует ценными бумагами счет брокера покупателя Б;

14- покупающий брокер Б дает в депозитарий инструкцию пе- ревести ценные бумаги со своего счета на счет банка попечителя
Б; депозитарий дебетует счет брокера и кредитует счет бан- ка-попечителя.

Этап 6.День торговли + 5 дней (Т+5)

Рекомендуем скачать другие рефераты по теме: учебный реферат, измерения реферат.



Предыдущая страница реферата | 2  3  4  5  6  7  8  9  10  11  12 | Следующая страница реферата

Поделитесь этой записью или добавьте в закладки