Предыдущая страница реферата | 9  10  11  12  13  14  15  16  17  18  19 | Следующая страница реферата

ведение денежных счетов и счетов депо клиентов, ведение оперативного учета собственных средств компании; подготовка плановых балансов подготовка регулярных внутренних и внешних отчетов в стандартах НАУФОР и
ФКЦБ согласование результатов внутреннего учета и результатов учета бухгалтерии.

Функции отделов и сотрудников:

Сотрудник клиентского отдела: регистрация новых клиентов, ввод поручений клиентов, формирование отчетов Клиентам и передача их непосредственно клиенту, контроль текущего состояния счетов клиента и результатов переоценки, принятие решений по управлению портфелем, ввод поручений на выполнение операций.

Трейдер: ввод в систему данных о результатах торгов.

Менеджер счета: контроль текущего состояния счетов клиента и результатов переоценки, принятие решений по управлению портфелем, ввод поручений на выполнение операций.

Сотрудник отдела учета: составление сводной заявки, контроль обеспечения денежными средствами, регистрация сделок и выполнение проводок по счетам, закрытие торгового дня, подготовка форм внутренней и внешней отчетности.

Сотрудник отдела расчетов: ввод в систему данных о движении денежных средств, выполнение денежных расчетов.

Сотрудник бухгалтерии: ведение собственного учета движения денег и ценных бумаг, сравнение результатов двух систем учета: автоматизированной системы внутреннего учета и системы учета бухгалтерии.

Генеральный менеджер: оперативное получение информации о состоянии собственных активов компании и контроль за соблюдением внутренней технологической дисциплины.

Кроме того:

система спроектирована таким образом., что допускает не только свободное перераспределение обязанностей между отдельными рабочими местами, а также и сокращение их числа за счет объединения нескольких функций на одном рабочем месте; если количество клиентов компании невелико или число сделок за один день не превышает десяти, то возможна организация работы с использованием только одного рабочего места; во вторую очередь системы будут включены специализированные функции поддержки деятельности менеджеров счетов и Генерального менеджера компании.
В настоящее время эти лица могут пользоваться общедоступными штатными средствами системы, позволяющими получить полноценную информацию о состоянии счетов.

Система “ЦБ ОФИС” позволяет реализовать следующие операции:

Ввод поданных поручений на операции с ценными бумагами;
Оперативное предоставление информации о наличии средств инвестора (на личном счету, в торговой системе, денег в пути) и ценных бумаг, необходимых для обеспечения каждого поручения;
Составление сводной заявки с документированием факта обеспечения или необеспечения конкретных поручений деньгами и ценными бумагами;
Ввод информации об исполнении поручений;
Закрытие торгового дня и формирование отчетов об исполнении поручений

Результат обзора программных продуктов.

При обзоре функциональных возможностей программных продуктов представленных на рынке были выявлены их некоторые общие функции и задачи.
По моему мнению рассмотренные программные продукты являются сверх универсальными, а соответственно сложными и дорогостоящими, и в данном случае конкретно для данного предприятия является более целесообразным создание собственного специализированного именно для компании подобного типа и размера программного продукта.

4 Описание информационной системы внутреннего учёта ценных бумаг в инвестиционной компании

4.1 Состояние исследуемого объекта

4.1.1 Документооборот в инвестиционной компании

Схема движения документов между основными подразделениями инвестиционной компании представлены на рисунке 4.1:

Рисунок 4.1

Бэк-офис является учетно-контролирующим звеном компании, следящим за выполнением взятых по сделкам обязательств и ведущим учёт ЦБ. Правильно организованная работа бэк-офиса позволяет компании экономить как время, так и деньги за счёт своевременно получаемой информации о состоянии портфеля ЦБ
.

4.1.2 Основные задачи системы:

На основе обзора программных комплексов были выявлены следующие основные задачи информационной системы по учету операций с ценными бумагами в бэк - офисе. ведение базы данных клиентов компании, контрагентов, торговых систем и эмитентов; ведение электронных журналов заключенных сделок; ведение базы данных заключенных договоров, контроль их состояний; учет находящихся в наличии ценных бумаг; улаживания сделок, прохождения различных этапов оформления; учет брокерских и дилерских операций; формирование аналитической информации; подготовка необходимой отчетности по стандарту НАУФОР

54. Книга учета ЦБ

55. Журнал учета ЦБ

Рекомендуем скачать другие рефераты по теме: район реферат, титульный реферата.



Предыдущая страница реферата | 9  10  11  12  13  14  15  16  17  18  19 | Следующая страница реферата

Поделитесь этой записью или добавьте в закладки