Управление деятельностью профессиональных участников регионального рынка ценных бумаг
Категория реферата: Рефераты по финансам
Теги реферата: оформление титульного листа реферата, инновационный менеджмент
Добавил(а) на сайт: Юлиана.
Предыдущая страница реферата | 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 | Следующая страница реферата
2. на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг – до 10 лет, а при совмещении с иными видами деятельности – до 3-х лет;
3. на осуществление депозитарной деятельности – до 3-х лет;
4. на осуществление клиринговой деятельности – до 3-х лет.
Однако, кроме выдачи (продления) лицензий ФКЦБ занимается и
приостановлением их действия и аннулированием, что регулируется Положением
«О порядке приостановления действия и аннулирования лицензий на
осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг», утвержденным Постановлением ФКЦБ от 23 ноября 1998г. №52.
Лицензия профессионального участника фондового рынка может быть приостановлена при наличии одного из следующих оснований:
1. Несоблюдение профессиональным участником установленных Федеральной комиссией требований к размеру собственного капитала.
2. Осуществление профессиональным участником видов деятельности, совмещение которых не предусмотрено нормативными правовыми актами Федеральной комиссии.
3. Осуществление профессиональным участником недобросовестной рекламы.
4. Противодействие проведению Федеральной комиссией или лицензирующим органом проверки деятельности профессионального участника.
5. Несвоевременное исполнение предписания Федеральной комиссии или лицензирующего органа.
6. Непредставление отчетности и (или) информации, или нарушение установленных нормативными правовыми актами Федеральной комиссии или лицензирующих органов сроков, порядка и формы представления отчетности и информации.
7. Наличие в отчетности или документах, представленных в Федеральную комиссию или лицензирующий орган, недостоверной информации.
8. Приостановление деятельности на рынке ценных бумаг из-за наложения ареста (производства выемки) на имущество организации, являющейся профессиональным участником. Решение о приостановлении действия лицензии принимается на время расследования, проводимого следственными органами.
9. Непредставление в установленный нормативными правовыми актами
Федеральной комиссии или лицензирующих органов срок заявления о
переоформлении лицензии в случае неосуществления профессиональным
участником в течение шести месяцев хотя бы одного вида профессиональной
деятельности, указанного в лицензии.
10. Иные нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, правовых актов Российской Федерации и нормативных правовых актов Федеральной комиссии.
11. Заявление профессионального участника о приостановлении действия выданной ему лицензии.
При наличии одного из следующих оснований лицензия может быть аннулирована:
1. Признание арбитражным судом профессионального участника неплатежеспособным (банкротом) или объявление профессиональным участником о своей несостоятельности (банкротстве) (за исключением профессиональных участников, являющихся некоммерческими партнерствами).
2. Неосуществление профессиональным участником всех видов профессиональной деятельности, указанных в лицензии, в течение шести месяцев.
3. Неоднократное или грубое нарушение требований законодательства
Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных правовых актов
Федеральной комиссии. (Под неоднократностью нарушения в целях настоящего
Положения признается совершение организацией двух и более нарушений в
течение последних двух лет.)
4. Неисполнение предписаний Федеральной комиссии или лицензирующего органа.
5. Признанный в судебном порядке факт манипулирования ценами на рынке ценных бумаг.
6. Заявление профессионального участника об аннулировании выданной ему лицензии.
Информация о принятии решения о приостановлении действия или аннулировании лицензии подлежит раскрытию.
Не позднее дня, следующего после принятия решения о приостановлении действия или аннулировании лицензии, Федеральная комиссия или лицензирующий орган доводят до сведения профессионального участника принятое решение и в течение 3 дней направляет профессиональному участнику (вручает его уполномоченному лицу) копию документально оформленного решения.
Рекомендуем скачать другие рефераты по теме: реферат народы, бесплатные тесты.
Предыдущая страница реферата | 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 | Следующая страница реферата